第五十八條中國保監(jiān)會對保險(xiǎn)代理機(jī)構(gòu)進(jìn)行檢查的內(nèi)容主要包括:

(一)公司或企業(yè)設(shè)立、變更事項(xiàng)的報(bào)批手續(xù);

(二)資已支付保費(fèi)或出資額;

(三)營業(yè)保證金、職業(yè)責(zé)任保險(xiǎn);

(四)業(yè)務(wù)經(jīng)營狀況;

(五)財(cái)務(wù)狀況;

(六)信息系統(tǒng);

(七)管理和內(nèi)部控制;

(八)高級管理人員的任職資格;

(九)中國保監(jiān)會認(rèn)為需要檢查的其他事項(xiàng)。

第七章罰則

第五十九條違反本規(guī)定,擅自設(shè)立保險(xiǎn)代理機(jī)構(gòu)的,予以取締,處以10萬元以上50萬元以下的罰款;有違法所得的,并處沒收違法所得。

第六十條申請人提供虛假材料或采取其他欺騙手段而獲得中國保監(jiān)會批準(zhǔn)籌建或開業(yè)的,取消其籌建資格或吊銷《許可證》,并處以10萬元以上50萬元以下的罰款。

第六十一條未經(jīng)中國保監(jiān)會批準(zhǔn),保險(xiǎn)代理機(jī)構(gòu)擅自合并、分立、解散或破產(chǎn)的,給予警告,處以5萬元以上30萬元以下罰款;情節(jié)嚴(yán)重的,限制業(yè)務(wù)范圍、責(zé)令停業(yè)整頓或吊銷《許可證》。

第六十二條保險(xiǎn)代理機(jī)構(gòu)未按規(guī)定,擅自變更名稱、公司章程或合伙協(xié)議、注冊資已支付保費(fèi)或出資、住所、股權(quán)結(jié)構(gòu)或出資比例、股東或合伙人的,給予警告,處以1萬元以上10萬元以下罰款。

第六十三條保險(xiǎn)代理機(jī)構(gòu)有下列行為之一的,給予警告,處以1萬元以上10萬元以下的罰款:

(一)未經(jīng)中國保監(jiān)會核準(zhǔn)任職資格而擅自任命高級管理人員;

(二)未經(jīng)中國保監(jiān)會同意以臨時(shí)負(fù)責(zé)人名義及其他方式指定高級管理人員;

(三)因特殊情況經(jīng)中國保監(jiān)會同意指定的臨時(shí)負(fù)責(zé)人,其實(shí)際任期超過3個(gè)月;

(四)未按規(guī)定向中國保監(jiān)會抄報(bào)高級管理人員任命決定或高級管理人員紀(jì)律處分決定。

第六十四條保險(xiǎn)代理機(jī)構(gòu)超出核定的業(yè)務(wù)范圍或經(jīng)營區(qū)域開展業(yè)務(wù)活動的,給予警告,處以10萬元以上50萬元以下的罰款;情節(jié)嚴(yán)重的,限制業(yè)務(wù)范圍、責(zé)令停業(yè)整頓或吊銷《許可證》。

第六十五條保險(xiǎn)代理機(jī)構(gòu)在籌建期間從事保險(xiǎn)代理業(yè)務(wù)活動的,給予警告,處以10萬元以上50萬元以下罰款,有違法所得的,并處沒收違法所得;情節(jié)嚴(yán)重的,取消籌建資格。

第六十六條保險(xiǎn)代理機(jī)構(gòu)與非法從事保險(xiǎn)業(yè)務(wù)或保險(xiǎn)中介業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)或個(gè)人發(fā)生保險(xiǎn)代理業(yè)務(wù)往來的,給予警告,處以其違法所得5倍以上10倍以下罰款。

第六十七條保險(xiǎn)代理機(jī)構(gòu)違反本規(guī)定發(fā)放《執(zhí)業(yè)證書》的,給予警告,處以1萬元以上5萬元以下罰款。

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