本公司董事會及全體董事保證本公告內(nèi)容不存在任何虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏，并對其內(nèi)容的真實性、準確性和完整性承擔(dān)法律責(zé)任。

重要內(nèi)容提示：

本次限售股上市流通數(shù)量為2,213,146股

本次限售股上市流通日期為2023年1月31日

一、本次限售股上市類型

經(jīng)中國證券監(jiān)督管理委員會（以下簡稱“中國***”）《關(guān)于核準成都銀行股份有限公司首次公開發(fā)行股票的批復(fù)》（證監(jiān)許可〔2017〕2339號）核準，成都銀行股份有限公司（以下簡稱“本公司”、“成都銀行”）向社會首次公開發(fā)行人民幣普通股（A股）股票361,225,134股，并于2018年1月31日在上海證券交易所掛牌上市。首次公開發(fā)行后，本公司總股本為3,612,251,334股，其中有限售條件流通股3,251,026,200股，無限售條件流通股361,225,134股。

本次上市流通的限售股為本公司首次公開發(fā)行限售股，共計2,213,146股，共涉及167名股東，鎖定期為自本公司股票上市之日起60個月，該部分限售股將于2023年1月31日鎖定期屆滿并上市流通。

二、本次限售股形成后至今公司股本數(shù)量變化情況

經(jīng)中國證券監(jiān)督管理委員會《關(guān)于核準成都銀行股份有限公司公開發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券的批復(fù)》（證監(jiān)許可〔2021〕4075號）核準，本公司于2022年3月3日公開發(fā)行8,000萬張A股可轉(zhuǎn)換公司債券（以下簡稱“成銀轉(zhuǎn)債”），每張面值100元，發(fā)行總額8,000,000,000元。根據(jù)有關(guān)規(guī)定和《成都銀行股份有限公司公開發(fā)行A股可轉(zhuǎn)換公司債券募集說明書》的約定，成銀轉(zhuǎn)債自2022年9月9日起可轉(zhuǎn)換為本公司A股普通股股票。截至2023年1月17日，累計已有人民幣1,716,358,000元成銀轉(zhuǎn)債轉(zhuǎn)為本公司A股普通股，累計轉(zhuǎn)股股數(shù)為123,478,826股，本公司總股本數(shù)量由3,612,251,334股增加為3,735,730,160股。

三、本次限售股上市流通的有關(guān)承諾

本公司首次公開發(fā)行A股股票前，持有本公司股票的時任董事、監(jiān)事、高級管理人員承諾：自成都銀行股票在證券交易所上市交易之日起3年內(nèi)，***讓其所持成都銀行股份；前述3年期限屆滿后，每年轉(zhuǎn)讓的股份不超過其所持有成都銀行股份總數(shù)的15%，5年內(nèi)轉(zhuǎn)讓的股份總數(shù)不超過其所持有成都銀行股份總數(shù)的50%；在離職后半年內(nèi)，***讓其所持有的成都銀行股份。

本公司首次公開發(fā)行A股股票前，持有本公司股票的時任董事、監(jiān)事、高級管理人員近親屬以及其他持有本公司股份超過5萬股的職工承諾：自成都銀行股票在證券交易所上市交易之日起3年內(nèi),***讓其所持成都銀行股份；前述3年期限屆滿后，每年轉(zhuǎn)讓的股份不超過其所持有成都銀行股份總數(shù)的15%，5年內(nèi)轉(zhuǎn)讓的股份總數(shù)不超過其所持有成都銀行股份總數(shù)的50%。

截至本公告日，本次申請上市的限售股持有人不存在相關(guān)承諾未履行而影響本次限售股上市流通的情況。

四、控股股東及其關(guān)聯(lián)方資金占用情況

本公司不存在控股股東及其關(guān)聯(lián)方占用資金情況。

五、中介機構(gòu)核查意見

保薦機構(gòu)中信建投證券股份有限公司核查后認為：

成都銀行本次限售股份上市流通符合《上海證券交易所股票上市規(guī)則》以及《上海證券交易所上市公司自律監(jiān)管指引第11號——持續(xù)督導(dǎo)》等相關(guān)法律法規(guī)和規(guī)范性文件的要求；本次限售股份解除限售數(shù)量、上市流通中國證券報·中證網(wǎng)